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券商IPO须出具监管意见书

作者:来源:时间:2008-09-20

  

昨日,证监会发布《关于证券公司申请首次公开发行并上市监管意见书有关问题的规定》,并要求自公告之日起实行。

  该规定首先要求,证券公司在提交IPO并上市申请前,应当向证监会提交有关材料,申请出具监管意见书,监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。IPO申请说明材料是该规定的核心内容,该规定要求了说明材料的必备要素,包括公司基本情况、公司财务指标及风险控制指标情况、公司合规经营情况、内部控制情况、法人治理情况等,对必须涉及的内容做了细致、清晰的约定。此外,证券公司还应根据证监会审慎监管要求,提交其他相关材料。

  在我A股市场上,除宏源证券(000562)和中信证券(600030)外,其余券商多通过借壳的方式曲线上市,该规定的出炉或意味着券商IPO的提速。




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